信息公告
INFORMATION BULLETIN
國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制的指導意見(jiàn)
發(fā)布時(shí)間：
2021-08-13
關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制的指導意見(jiàn)
各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團及計劃單列市國資委，各中央企業(yè)：
根據中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉發(fā)的《中央政法委、中央維護穩定工作領(lǐng)導小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì )矛盾化解、社會(huì )管理創(chuàng )新、公正廉潔執法的意見(jiàn)》(中辦發(fā)〔2009〕46號)精神，為從源頭上預防和化解矛盾，維護企業(yè)和社會(huì )穩定，結合國有企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際情況，現就建立國有企業(yè)改革重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制提出如下指導意見(jiàn)：
一、充分認識建立國有企業(yè)改革重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制的重要意義
國有企業(yè)改革是經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節。近年來(lái)，各地各部門(mén)認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)改革的方針政策，著(zhù)眼于國有經(jīng)濟布局和結構調整，推進(jìn)公司制股份制改革，大膽探索，勇于實(shí)踐，國有企業(yè)改革取得了重大進(jìn)展。與此同時(shí)，隨著(zhù)社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)改革所處的內外部環(huán)境更加復雜，各種涉及職工切身利益的矛盾和不穩定風(fēng)險仍然存在。
建立國有企業(yè)改革重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制，是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、維護企業(yè)和社會(huì )穩定的現實(shí)需要，是堅持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實(shí)改革政策、維護職工合法權益的制度保障。要充分認識建立社會(huì )穩定風(fēng)險評估機制對從源頭上預防和減少社會(huì )矛盾的重要性，把社會(huì )穩定風(fēng)險評估作為國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權轉讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠(chǎng)辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì )職能等重大改革事項執行過(guò)程中的必要環(huán)節，科學(xué)識別、評價(jià)、應對和控制國有企業(yè)改革中的社會(huì )穩定風(fēng)險，確保在風(fēng)險可控的前提下推進(jìn)改革。
二、基本原則
(一)堅持改革方向。
堅持國有企業(yè)改革的正確方向，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動(dòng)搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。著(zhù)力于國有經(jīng)濟布局和結構調整，著(zhù)力于國有企業(yè)公司制股份制改革，保持經(jīng)濟平穩較快發(fā)展。
(二)堅持以人為本。
企業(yè)改革要著(zhù)眼于企業(yè)的發(fā)展和職工的根本利益，處理好職工的眼前利益，保障職工各項民主權利；要爭取職工支持改革、參與改革，讓職工享受改革的成果。
(三)堅持源頭治理。
注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調性，建立重大改革事項決策的形成機制和科學(xué)公正公平的決策程序；進(jìn)一步完善相關(guān)制度，做好社會(huì )穩定風(fēng)險評估工作，把風(fēng)險降到最低程度，從源頭上預防和減少不穩定事件的發(fā)生。
(四)堅持統籌兼顧。
妥善處理改革發(fā)展穩定關(guān)系，把改革的力度、發(fā)展的速度與職工和社會(huì )的可承受程度結合起來(lái)；兼顧企業(yè)與所在地區、行業(yè)的穩定風(fēng)險情況；注重企業(yè)改革政策的統籌協(xié)調，相互銜接。
三、明確責任主體，識別風(fēng)險來(lái)源
(一)風(fēng)險評估責任主體。
實(shí)施國有企業(yè)改革，產(chǎn)權持有人是進(jìn)行社會(huì )穩定風(fēng)險評估的責任主體。在企業(yè)改制重組、產(chǎn)權轉讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠(chǎng)辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì )職能等重大改革事項實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)責任主體要對社會(huì )穩定風(fēng)險進(jìn)行評估，與企業(yè)所在地方政府有關(guān)部門(mén)密切協(xié)作，共同應對風(fēng)險。對于社會(huì )穩定風(fēng)險較大的事項，要積極化解，待風(fēng)險可控后方可實(shí)施改革。
(二)風(fēng)險評估的范圍。
本意見(jiàn)所稱(chēng)國有企業(yè)改革風(fēng)險評估范圍，主要是指對國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權轉讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠(chǎng)辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會(huì )職能等有關(guān)行為的風(fēng)險評估。改革涉及職工切身利益，存在社會(huì )穩定風(fēng)險，在實(shí)施前要對其內外部環(huán)境、利益相關(guān)方、改革方案、職工安置方案等重點(diǎn)環(huán)節和重要因素進(jìn)行社會(huì )穩定風(fēng)險評估。
1.企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀(guān)經(jīng)濟和政策環(huán)境、社會(huì )輿論環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)、所在地區人民群眾對改革的承受能力等因素。
2.企業(yè)內部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、管理水平；職工觀(guān)念以及對改革的接受程度，對改革緊迫性和必要性的認識；職工對引入戰略投資者，特別是民營(yíng)企業(yè)的認同程度；職工對改革未來(lái)的預期等因素。
3.企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理層行為的合規性、對改革的支持程度等。
4.改制重組、產(chǎn)權轉讓、關(guān)閉破產(chǎn)方案，廠(chǎng)辦大集體改革方案和決策實(shí)施程序的合規性和合理性。
5.職工切身利益。職工分流安置、勞動(dòng)關(guān)系調整、經(jīng)濟補償金支付、社會(huì )保險關(guān)系接續和償還拖欠職工債務(wù)、補繳欠繳的社會(huì )保險費以及離退休人員社會(huì )化管理、相關(guān)待遇落實(shí)等。
6.職工民主權利。包括維護職工的知情權、參與權、表達權和監督權，企業(yè)改制、產(chǎn)權轉讓等重大問(wèn)題聽(tīng)取工會(huì )和職工意見(jiàn)，以及職工安置方案由職代會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)的情況。
7.債權人合法權益。按照有關(guān)法律規定，需告知債權人或征得債權人同意的，企業(yè)在采取有關(guān)改革措施前，應當告知債權人或征得債權人同意。
8.戰略投資者或產(chǎn)權受讓方。包括其自身實(shí)力、對企業(yè)發(fā)展的戰略規劃、職工接受程度等。
9.其他可能存在穩定風(fēng)險的事項。
(三)風(fēng)險評估的內容。
1.合法性評估：是否符合國家有關(guān)法律法規，是否符合國有資產(chǎn)監管機構有關(guān)國有企業(yè)改革的政策規定。
2.合理性評估：是否符合企業(yè)未來(lái)發(fā)展需要和職工的長(cháng)期利益；是否兼顧不同群體的利益訴求；是否符合社會(huì )、企業(yè)和職工的承受能力；是否可能引起不同利益群體的攀比。
3.可行性評估：是否經(jīng)過(guò)可行性論證；改革和發(fā)展的人力、物力和財力成本是否在可承受的范圍內；領(lǐng)導班子和各級負責人是否得力；職工群眾是否接受和支持；實(shí)施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續性。
4.可控性評估：是否存在引發(fā)群體性事件的隱患；是否存在連帶風(fēng)險和隱患；是否有相應的風(fēng)險監控措施和應急處置預案。
四、實(shí)施風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級
(一)制訂評估方案，成立評估小組。
責任主體要把社會(huì )穩定風(fēng)險評估作為實(shí)施重大改革事項的必要環(huán)節，在實(shí)施前制訂科學(xué)、規范、詳細、可操作的風(fēng)險評估方案，吸收企業(yè)、企業(yè)所在地政府有關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家參與，成立評估小組，負責具體評估工作的實(shí)施。
(二)掌握有關(guān)情況，識別風(fēng)險來(lái)源。
責任主體要全面掌握評估事項的基本情況，并通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)、抽樣調查、實(shí)地調研等形式廣泛征求職工群眾、維穩、信訪(fǎng)等有關(guān)部門(mén)和社會(huì )有關(guān)方面的意見(jiàn)和建議。因地因企制宜、分類(lèi)指導，找出可能引發(fā)不穩定的風(fēng)險點(diǎn)。
(三)進(jìn)行分析評估，形成評估報告。
責任主體要組織對風(fēng)險來(lái)源進(jìn)行認真分析預測?？刹扇《亢投ㄐ韵嘟Y合的方式，建立設定參考指標體系，對評估事項的合法性、合理性、可行性和可控性進(jìn)行全面分析研究；對于改革實(shí)施過(guò)程中可能引發(fā)的矛盾沖突的概率、負面影響程度和可能涉及的人員數量、范圍和反應作出評估預測，形成評估報告，確定風(fēng)險等級，提出對策建議，并制定相應的防范、化解和應急預案。
(四)確定風(fēng)險等級。
事項風(fēng)險可分為四個(gè)參考等級：
A級事項：當前風(fēng)險總體可控，實(shí)施過(guò)程中潛在風(fēng)險較低，不存在明顯的個(gè)別矛盾。
B級事項：當前風(fēng)險總體可控，實(shí)施過(guò)程中存在一定潛在風(fēng)險，存在明顯的個(gè)別矛盾。
C級事項：當前存在明確的社會(huì )穩定風(fēng)險，如實(shí)施可能引發(fā)一般不穩定問(wèn)題。
D級事項：當前存在較大的社會(huì )穩定風(fēng)險，如實(shí)施可能引發(fā)較大不穩定問(wèn)題。
五、進(jìn)行科學(xué)決策，制定應對方案
責任主體根據風(fēng)險評估報告進(jìn)行決策前，應履行批準程序，聽(tīng)取企業(yè)所在地政府的意見(jiàn)，并協(xié)同有關(guān)部門(mén)制訂風(fēng)險應對預案，建立事前評估應對、事中跟蹤監控、事后監督總結的全流程工作機制。
對當前風(fēng)險可控，實(shí)施過(guò)程中潛在風(fēng)險較低的A級事項可付諸實(shí)施。對當前風(fēng)險可控，實(shí)施過(guò)程中存在一定潛在風(fēng)險的B級事項，可付諸實(shí)施并在實(shí)施過(guò)程中密切關(guān)注并盡量化解潛在風(fēng)險，做好預案。對當前存在一定社會(huì )穩定風(fēng)險，如實(shí)施可能引發(fā)一般不穩定問(wèn)題的C級事項，要認真落實(shí)解決矛盾、消除風(fēng)險的具體措施，待不穩定風(fēng)險消除后方可實(shí)施。對風(fēng)險較大，短期內無(wú)法消除的D級事項，應暫緩實(shí)施，并考慮修改實(shí)施方案。
六、加強組織領(lǐng)導，維護社會(huì )穩定
各級國有資產(chǎn)監管機構及其所出資企業(yè)要高度重視國有企業(yè)改革的社會(huì )穩定風(fēng)險評估工作，切實(shí)加強領(lǐng)導，肩負起促進(jìn)發(fā)展、維護穩定的責任。要結合地區和企業(yè)實(shí)際，研究制訂國有企業(yè)改革社會(huì )穩定風(fēng)險評估的具體措施和方案，并認真嚴格落實(shí)。對未按照有關(guān)程序進(jìn)行社會(huì )穩定風(fēng)險評估或未根據風(fēng)險評估報告相應落實(shí)防范和化解措施，造成國有資產(chǎn)流失、職工合法權益受損，引發(fā)大規模群體性事件的，有關(guān)責任主體要承擔相應責任。
文章來(lái)源：改革局
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